中证协发布《关于场外证券业务备案有关事项的说明》指出,场外证券业务备案属于事后备案,不构成对相关场外证券业务的许可或资格确认。
法律、法规明确规定须经监管机关核准的场外证券业务,相关经营机构取得业务许可并实际开展业务后,方可向中国证券业协会备案。对于未设定行政许可的场外证券业务,相关经营机构符合《备案办法》规定的备案条件并实际开展业务后,即可按规定向中国证券业协会备案。