上周无疑是可以载入A股史册的一周:千股跌停、千股涨停、千股停牌。尤其是7月9日更是上演“大奇迹日”,可交易的个股几乎全线涨停。而在“中小创”战场,面对诸多个股卖出榜,清一色的机构连续出货,中信证券各主力席位没有丝毫犹豫,即使在跌停板上,对这些个股亦是连续吸筹。
证金公司席位短暂地出现在上周一公布的盘后交易公开信息中,随后被机构席位代替;当时的数据显示,证金公司买入中国石油等30股,累计买入金额58亿元,其中一半资金买入了中国石油。此外,机构席位上周也累计买入了348亿元,不过同时卖出了328亿元,净买入仅20亿元。
数据显示,除机构席位外,上周有4家券商营业部在龙虎榜的买入金额超过100亿元,均为中信证券旗下营业部,包括北京总部营业部、北京望京证券营业部、北京金融大街证券营业部、北京呼家楼证券营业部,分别买入440亿元、352亿元、242亿元、154亿元,合计买入超过1100亿元;卖出方面,上述4家营业部仅卖出了14亿元。市场观点普遍认为,中信证券旗下营业部如此大规模买入,背后或许有国家队的背景。
统计显示,上周中信证券旗下4家营业部合计上榜251只个股。这251股中,沪市有97股,占39%;深市有154股,占61%。深市个股中,创业板和中小板合计有128股,占全部个股的比例为51%。前半周时,中信证券营业部买入个股中不乏中国石油等权重股。市值方面,截至7月5日,上述251股中,市值在100亿元以下的有107股,占43%;市值在200亿元以下的,则有197股,占近八成。总体而言,在全周的维稳行情中,中信营业部买入的个股以中小市值为主。成交金额方面,上述四家营业部买入金额较大的个股有,中国石油、平安银行、美邦服饰、申万宏源、西部证券、江苏三友、良信电器、长盈精密等。
在7月4日的21家证券公司大会上,“救市场就是救自己”,中信证券董事长王东明的这句话,给市场留下了深刻印象。他还称:“公司决定参与此项出资行动,主要出于四方面的考虑。”
第一,股票市场稳定发展是证券公司的切身利益所在。第二,证券市场的稳定有利于实体经济的发展。第三,行业联合自救在国际上有成功先例。第四,方案的风险是可承受的。公司认为,经过三周的深幅调整,很多蓝筹股已经开始显露投资价值,这些股票的平顺交易有利于稳定投资者预期,并减少市场波动。此次出资,公司的“权益类投资占净资本比例”风险控制指标仍然在监管机构要求的范围内,风险是可承受的。
有机构人士称,中小创上榜的个股卖出榜频频出现机构的身影,对机构而言其实也是一种无奈的选择。随着近期个股大面积停牌,在市场连续下跌的情况下,公募基金遭赎回,只能卖没有停牌的个股。另外在两融业务中,在大幅下跌的市场中,小票也遭遇着公募平仓的压力。因此对于上述卖出的机构而言是不得已而为之的选择,而中信证券充当“接盘侠”,一方面增强了这些小票的流动性,另一方面也帮助公募基金渡过难关。