证监会：未接新IPO申报材料 杨剑波起诉回应

　　证监会：未接到新IPO申报材料受理申请

　　证监会新闻发言人邓舸21日在发布会上表示，2014年以来，截至目前，证监会未接到新的IPO申报材料受理申请。证监会正在会同相关单位，积极研究论证推动注册制改革问题。

　　在今年扩大证券行业对内对外开放方面，邓舸表示，证监会对港澳资金融机构在内地设立合资证券公司和合资证券投资咨询机构的配套政策和审批程序作了研究，并起草了有关实施办法，在履行相关程序后将尽快发布实施。下一步，证监会将适时研究上述相关政策对其他外资金融机构的适用性。此外，证监会将根据市场和行业形势的变化，及时研究制定或修改有关规则，完善证券公司设立监管和业务牌照管理政策，适时启动新设证券公司的审批。

　　认真研究优化调整

　　再融资审核机制和流程

　　关于新股发行注册制最新情况，邓舸表示，证监会正在会同相关单位，积极研究论证推动注册制改革的问题。注册制实施需要一个过程，并且要以《证券法》修改为前提。在过渡期内，证监会将全面落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，在现有法律框架内提高发行审核效率，优化发行审核流程，增强发行审核透明度，公开审核流程及审核意见，发审会过程向公众公开，为向注册制过渡创造条件。

　　对于未来再融资审批权是否将全面下放至交易所的问题，邓舸称，由于上市公司是依法必须持续披露信息的公司，上市公司再融资审核方式应与首次公开发行股票的审核有所区别，证监会一直在进行这方面的探索。目前证监会正落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的各项内容，稳步推进再融资审核相关工作，在《证券法》规定的框架内，认真研究进一步优化调整再融资审核机制和流程。

　　有报道称，新股路演“现场回答不能超出招股说明书的内容”。对此，邓舸表示，“现场回答不能超出招股说明书的内容”的说法不准确。《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》要求保障中小投资者的知情权，《证券发行与承销管理办法》规定发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致。中国证监会将继续落实上述要求，进一步采取有针对性的措施，强化路演推介的过程监管、行为监管和事后问责，切实维护“三公”原则，保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

　　有关全国股份转让系统挂牌企业最新情况，邓舸介绍，截至2014年2月19日，挂牌公司家数达642家，总股本和总市值(在计算市值时，无成交记录股票价格按有成交记录股票的平均市盈率计算)分别达到219亿股和1250亿元。从融资情况看，2013年完成股票发行60次，融资总额10.02亿元。2014年以来完成股票发行21次，融资4.51亿元;其中有14家公司在挂牌同时进行了发行，共计融资6756万元。

　　适时启动新设证券公司审批

　　邓舸表示，为及时落实CEPA补充协议的成果，证监会对港澳资金融机构在内地设立合资证券公司和合资证券投资咨询机构的配套政策和审批程序作了研究，并起草了有关实施办法，在履行相关程序后将尽快发布实施。自实施之日起，申请人可根据相关法律法规，以及该实施办法，提交申请材料。下一步，证监会将适时研究上述相关政策对其他外资金融机构的适用性。

　　邓舸介绍，自1998年证券公司监管职责由人民银行移交证监会以来，除信证分业、财政转制、风险处置、外资参股、业务剥离等原因外，证监会没有批设新的证券公司。证监会将根据市场和行业形势的变化，及时研究制定或修改有关规则，完善证券公司设立监管和业务牌照管理政策，适时启动新设证券公司的审批。

　　对于内地与香港基金互认的最新进展情况，他表示，2012年以来，证监会为推动两地基金互认开展了大量工作。目前两地基金互认工作已基本准备就绪，待国务院正式批准后，证监会将与相关部门及香港证监会一起积极推动基金互认工作的全面开展。

　　此外，邓舸表示，证监会已成立全面深化改革领导小组，党委书记、主席肖钢任组长，其他党委委员为小组成员。全面深化改革领导小组办公室设在新设立的创新业务监管部，由该部门主任兼任办公室主任。

　　正在核查北京银行高管增持相关问题

　　有媒体报道，光大证券异常交易事件的当事人杨剑波向北京一中院提起诉讼，状告证监会行政处罚有误。对此，邓舸表示，证监会已关注到媒体关于杨剑波就其受到的行政处罚提起行政诉讼的报道。目前，证监会尚未收到法院的立案应诉通知书。证监会是根据事实和法律作出的行政处罚决定。证监会尊重法院依法对此案进行审理，尊重法院对证监会行政执法工作依法监督。证监会将依照司法程序向法院提供涉及案件的相关证据材料，反映立场和观点。

　　邓舸强调，依法起诉是当事人的权利，严格监管是证监会的职责。证监会将一如既往地依法严格履行监管职责，严肃查处各种违法违规行为，坚决维护市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。

　　对于北京银行高管增持股票事宜，邓舸表示，证监会已关注到媒体对北京银行高管增持公司股份行为的质疑。上海证券交易所已督促公司发布了公告，目前上海证券交易所及北京证监局正在对相关问题进行核查，一旦发现违法违规行为，证监会将采取相应的监管措施。

　　证监会回应杨剑波起诉：未收到立案通知书

　　邓舸表示，证监会是根据事实和法律作出的行政处罚决定，证监会尊重法院依法对此案进行审理，尊重法院对证监会行政执法工作依法监督。

　　邓舸指出，证监会将依照司法程序向法院提供涉及案件的相关证据材料，反映立场和观点。需要强调的是，依法起诉是当事人的权利，严格监管是证监会的职责。证监会将一如既往地依法严格履行监管职责，严肃查处各种违法违规行为，坚决维护市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。

　　与此同时，邓舸还就东航期货手机开户问题、股转系统挂牌企业情况、再融资审核相关问题进行了通报。

　　期货公司暂不能开展手机开户业务

　　近日，东航期货推出了“手机开户”和“零佣金”业务。该业务的推出以及随后的叫停，引起了市场热议。

　　关于手机开户问题，邓舸指出，目前证监会及中国期货业协会尚未出台有关期货公司网上开户的专项规定。期货公司创新应当坚持依法合规和保护投资者利益，充分考虑期货市场风险高和专业性强等特点。

　　日前上海证监局在对东航期货“手机开户”业务的核查中发现，与传统现场开户方式相比，手机开户存在开户实名制审核不够严格、风险揭示不够充分、期货投资者适当性评估和投资者保护难以落实到位等问题和风险隐患。为维护市场秩序、保护投资者权益，监管部门已于近日叫停该项业务。

　　邓舸强调，证监会将充分考虑市场需求，评估分析互联网对期货行业的影响，进一步研究互联网开户等问题。在相关政策制度出台前，期货公司暂不能开展手机开户及类似业务。

　　关于零佣金问题，邓舸介绍，目前期货行业按市场化原则收取客户手续费，期货业协会从行业自律的角度在《中国期货业协会会员自律公约》、《关于提升服务能力，规范行业竞争秩序的实施意见》等自律规则中要求公司不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争行为。针对东航期货的“零佣金”行为，期货业协会已启动调查程序。

　　邓舸指出，市场主体之间的合作与竞争，都属于市场行为，由相关公司自行决定。证监会关注的是公司在此过程中的合法合规性。

　　适时启动新设证券公司的审批

　　针对有媒体报道的“未来再融资审批权将全面下放至交易所”的相关消息，邓舸表示，由于上市公司是依法必须持续披露信息的公司，上市公司再融资审核方式应与首次公开发行股票的审核有所区别，证监会一直在进行这方面的探索。目前，中国证监会正按照党的十八届三中全会决定关于“推动股票发行注册制改革”的要求，落实《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的各项内容，稳步推进再融资审核相关工作，在《证券法》规定的框架内，认真研究进一步优化调整再融资审核机制和流程，相关情况会及时公布。

　　同时，就扩大证券行业对内对外开放方面的监管考虑，邓舸给予了通报。

　　邓舸指出，为及时落实CEPA补充协议的成果，证监会对港澳资金融机构在内地设立合资证券公司和合资证券投资咨询机构的配套政策和审批程序作了研究，并起草了有关实施办法，在履行相关程序后将尽快发布实施。自实施之日起，申请人可根据相关法律法规，以及该实施办法，提交申请材料。下一步，证监会将适时研究上述相关政策对其他外资金融机构的适用性。

　　邓舸表示，自1998年证券公司监管职责由人民银行移交证监会以来，除信证分业、财政转制、风险处置、外资参股、业务剥离等原因外，证监会没有批设新的证券公司。证监会将根据市场和行业形势的变化，及时研究制定或修改有关规则，完善证券公司设立监管和业务牌照管理政策，适时启动新设证券公司的审批。

　　此外，邓舸还就媒体质疑的北京银行高管增持公司股份行为作出回应，他表示，上海证券交易所已督促公司发布了公告，目前上海证券交易所及北京证监局正在对相关问题进行核查，一旦发现违法违规行为，证监会将采取相应的监管措施。

　　同时，证券投资咨询机构2013年年检工作也于近日正式启动，据悉，参加此次年检的机构共86家，未通过年检的机构将不得继续从事相关业务，按要求，参加年检的机构须在4月30日前向注册地证监局提交年检申请材料。