证监会监管定调 下周有人睡不着了(2)

　　严打来了！有人睡不着了，证监会公安部联合出击

　　妖股遭遇集体“屠杀”，啥情况？收盘后的证监会发布会可以看出点道道。

　　周五(12月23日)，在收盘后的例行发布会上，证监会新闻发言人张晓军披露，证监会公安部联合出击，对一批利用未公开信息交易案件从严查处；此外，对8宗案件作出行政处罚，责令5家券商限期改正相关问题。

　　当天沪指下跌1%逼近3100，申万行业全军覆没。而前一天还高歌猛进的妖股集体阵亡，上海凤凰、三江购物直接跌停。

　　那么，下周市场会怎么走？……你自己想吧。

　　我们先看看证监会披露了哪些信息。1.部分案件从快从严查处证监会新闻发言人张晓军在周五例行发布会上表示：

　　证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处，一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。

　　2.破天荒“第一次”严词警告资管行业

　　证监会强调，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。

　　证监会忠告：金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。在此，证监会也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。

　　3.对8宗案件行政处罚受到处罚的8宗案件包括：

　　4宗信息披露违法违规案，涉及皇台酒业、锐奇股份、深华发、雪峰科技。

　　1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案，涉及安硕信息及时任东方证券计算机行业首席分析师浦俊懿、研究员郑奇威。

　　1宗中介机构违法违规案，涉及原国富浩华会计师事务所(后经合并更名为瑞华会计师事务所)。

　　2宗证券从业人员违法买卖股票案，一宗是华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部陆婷婷案；另一宗是广发证券员工违规从事股票交易。

　　证监会信息显示，华泰证券吴江盛泽镇市场路营业部从业人员陆婷婷，在从业期间，借用其配偶的证券账户交易股票，账户盈利约18.8万元。陆婷婷上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，证监会决定对陆婷婷没收违法所得约18.8万元，并处以约37.7万元罚款。

　　广发证券南京北京东路证券营业部从业人员赵哲民，在从业期间，借用他人的证券账户从事股票交易，盈利约40.2万元；并私下接受客户委托买卖股票。赵哲民的上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定，依据《证券法》第199条、第215条、第233条和《证券市场禁入规定》(证监会第33号令)第3条第(3)项、第5条第1款规定，证监会决定对赵哲民从业人员买卖股票行为没收违法所得约40.2万元，并处以约120.6万元罚款；对赵哲民私下接受客户委托买卖股票行为责令改正、给予警告，并处以10万元罚款。同时，对赵哲民采取3年证券市场禁入措施。

　　4.责令5券商整改新闻发言人披露，2016年7月，证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查。证监会拟采取以下措施：

　　一是对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。以上行政监管措施均计入诚信档案。

　　二是对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司，由派出机构谈话提醒，督促其及时整改。

　　此外，全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

　　5.督促国海与机构和解针对上周国海证券相关债券交易事件，证监会表示，近期，国海证券与部分对手方发生债券交易争议，引发市场和媒体关注。为维护债券市场稳定，中国证券业协会于2016年12月20日组织国海证券与相关机构召开协调会议。与会各方立足于化解争议、防范风险，已就有关问题的总体解决方案达成共识。下一步，我会将督促国海证券与相关机构尽快予以落实，同时将进一步要求各证券经营机构，强化内部管控，诚实守信、依法合规开展各项业务，维护市场稳定健康发展。

　　6.证监会核发8家企业IPO批文

　　证监会核发8家企业IPO批文，预计筹资总额72亿元，其中，上交所4家，深交所中小板1家，创业板3家，银河证券在列。上交所4家包括白银有色集团股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、烟台艾迪精密机械股份有限公司、安徽集友新材料股份有限公司；深交所中小板1家为湖南泰嘉新材料科技股份有限公司；创业板3家包括广东雄塑科技集团股份有限公司、诚迈科技(南京)股份有限公司、吉林吉大通信设计院股份有限公司。本次将有安徽集友新材料股份有限公司、诚迈科技(南京)股份有限公司等2家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。