证监会回应注册制实施时间表 发布稽查办案十项禁令

　　证监会：明确注册制“两年期限”含义

　　国务院常务会日前通过了关于提请全国人大常委会授权在注册制实施过程中调整《证券法》部分法律适用的草案，就其中提出的“两年”过渡期安排，证监会新闻发言人邓舸11日在例行新闻发布会上表示：

　　按照现行《证券法》规定，我国市场股票公开发行实施核准制，在《证券法》修订前，实施注册制必须处理好与现行法律规定适用的问题，根据《立法法》规定，全国人大及其常委会可授权国务院在一定期限内调整法律适用，并明确规定授权须有一定期限。

　　草案所说“两年期限”，是指从全国人大常委会决定授权的具体实施之日起算。

　　证监会回应注册制具体实施时间

　　对于注册制时间表，邓舸表示，上述决定尚待全国人大常委会审议通过，全国人大常委会审议通过授权决定后，国务院将根据授权，对拟在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的股票公开发行，调整适用《中华人民共和国证券法》关于股票公开发行核准制度的有关规定，对具体事项作出相关制度安排。

　　证监会将根据国务院确定的制度安排，制定《股票公开发行注册管理办法》等相关部门规章和规范性文件，对注册条件、注册机关、注册程序、审核要求、信息披露、中介机构职责以及相应的事中事后监督管理等作出全面具体的规定，向社会公开征求意见后公布实施。注册制的具体实施时间，取决于上述准备工作的进展情况，当前各项准备工作正在有序推进。

　　注册制实施时点：取决于准备工作进展

　　在国务院授权决定获通过后，证监会将出台相关办法，并对注册条件、注册程序等做出全面具体规定，向社会公开征求意见后，正式实施。注册制具体实施时间，取决于上述准备工作进展情况。

　　证监会发布稽查办案十项禁令

　　证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会发布了稽查办案十项禁令，公开接受市场监督。

　　邓舸指出，稽查执法的一举一动直接影响市场各方的切身利益，是社会广泛关注焦点，一方面与行政审批相比，有对抗性的特点，另一方面随着资本市场深入发展，稽查执法工作面临环境更加敏感复杂。

　　邓舸表示，如何规范证券期货市场稽查行为，防范廉政风险，是证监会稽查系统完善基础性建设的选择，前期，证监会组织力量系统梳理了当前证券期货市场稽查执法工作全环节中切实存在的风险点，结合市场特点，研究出台了十项禁令，该禁令对案件线索的报送、立案、取证、认定等稽查工作进行明确，对办案过程中可能出现的十个行为做了禁止性规定，证监会依据相关规则研究出台了稽查办案十项禁令纪律处分等，确保十项禁令落到实处。

　　十项禁令包括：一、严禁有案不报，压案不查；二、严禁违规立案，随意调查；三、严禁拖延办案，无故超时；四、严禁大案小办，重案轻办；五、严禁选择取证；六、严禁通风报信、七、严禁打探消息，请托说情，干预办案；八、严禁出谋划策；九、严禁私下接触，不当交往；十、严禁滥用信息，违规交易，借机牟利。

　　证监会：对涂忠华等5人操纵九鼎新材、新海股份作出行政处罚

　　证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会对涂忠华等5人操纵股价案件作出处罚决定，并处以罚款。

　　邓舸称，证监会认定，2013年10月至2014年3月，涂忠华等人以深圳元成公司的名义，虚假申报撤单、尾盘拉抬操纵了九鼎新材，新海股份两只股票，涂忠华在共同操作中起主要作用，根据当事人违法行为事实、性质、情节与社会危害程度，综合衡量各人的职责，证监会依据相关法规，对相关人员作出行政处罚。

　　证监会：继续加强债券市场日常监管工作

　　证监会新闻发言人邓舸11日表示，下一步，将继续加强公司债券的日常监管工作，严格依法治市，切实保护投资者合法权益。

　　证监会：初步完成对公司债发行人现场检查工作

　　证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会初步完成公司债的首次现场检查工作。2015年9月，各证监局对公司债发行人进行债券检查工作，此次公司债发行人现场检查工作有31家证监局参加，共检查105家发行人，目前现场检查工作已经初步完成，未来一段时间，各证监局将针对发现的问题，主要是个别发行人募集资金转借他人，专户管理不规范，信披违规等问题，采取相应处罚和行政监管措施。已有6家证监局对8家发行人和2家中介机构出具3份监管警示函和8份监管关注函。

　　证监会：投资者不要购买在区域股权市场公开转让的企业股权

　　证监会新闻发言人邓舸11日表示，对区域性股权交易市场，股权众筹，涉嫌非法违规行为，证监会有关派出机构要及时配合公安机关和有关部门查处。个别机构从事涉非活动，反映所处区域性股权市场管理制度不健全，对其挂牌企业和中介机构的管理存在疏漏，为了规范发展，防范风险，证监会函请各省级金融工作相关部门，切实加强挂牌企业监管，发现违法违规的，移送公安机关处理，对相关责任人员严肃问责。股权中心，股权托管交易中心，股权交易所，是由省级人民政府监管，服务于中小微企业的私募股权市场，按照法律法规，不得采取公开或变相公开方式转让发行证券。

　　邓舸提醒，企业到区域股权市场挂牌不是上市，如果发现有人公开销售在区域股票市场挂牌的企业股权，投资者不要购买，并且到相关公安机构举报。