今年以来,沪深两市共有48家上市公司的重要股东因违法违规被监管部门处罚。与此同时,为保护资本市场的交易秩序,证监会加大了对大股东违规减持的查处力度,不少公司的重要股东也因此被立案调查,有的甚至已被行政处罚。17家公司被公开处罚
据资讯统计,在两市被证监会处罚的公司股东中,湖北金环(000615)、美锦能源(000723)、新筑股份(002480)、东诚药业(002675)、国兴地产(000838)、匹凸匹(600696)、津劝业(600821)、荣华实业(600311)、商赢环球等17家公司股东被公开处罚,除津劝业违规股东尚未被处以罚金外,其余股东均被处以罚款。
罚金在1000万元以上的有金信诺(300252)、金运激光(300220)、美盈森(002303)、欣旺达(300207),被处以1210万元至2140万元不等的罚金。罚金在100万元以上、1000万元以下的公司有金力泰(300225)、荣华实业、国兴地产、新筑股份、东诚药业、湖北金环,分别被处以110万元至480万元的罚金。
在上述处罚公司中,荣华实业大股东武威荣华工贸有限公司因污染环境被罚。据了解,公司大股东荣华工贸因在调试生产过程中向腾格里沙漠排放污水,该公司法定代表人被立案调查,两名直接责任人被拘留。荣华工贸被罚款300万元,涉案生产项目被相关部门依法勒令停产。
据业内人士分析,该事件中污染物的处理成本实际只有100万元左右,而荣华工贸为省100万元污水处理费,反而被罚300万元。
违规减持的查处力度加大
今年以来,证监会加大了对大股东违规减持案件的查处力度。上半年证监会查处多起大股东、董监高减持未披露、违反承诺减持、短线交易等违规行为。而下半年伊始,证监会对大股东违规减持查处力度继续加大。
在违规减持被处以罚金较多的股东中,美盈森控股股东王海鹏、第二大股东王治军于11月6日收到证监会下发的行政处罚决定书,对两人违规减持行为予以警告并分别处以罚款1800万元与1240万元。
另外,欣旺达控股股东王明旺于11月11日收到证监会下发的 《行政处罚决定书》。证监会对王明旺超比例减持未披露行为处以40万元罚款,对在限制转让期限内的减持行为处以1170万元罚款,合计罚款1210万元。据了解,在一致行动人减持股份累计达到5%时,王明旺没有在履行报告和披露义务前停止卖出欣旺达股份,违反法律规定减持金额为19482.24万元。
此外,在48家被罚公司中,除17家公司遭公开处罚外,有东北电气、盛达矿业(000603)、*ST中富、大东南(002263)、奥普光电(002338)、雏鹰农牧(002477)、宝馨科技(002514)等21家公司被公开批评;勤上光电(002638)、宏达新材(002211)、亚太实业(000691)、顾地科技(002694)、露笑科技(002617)、齐星铁塔(002359)、北大医药(000788)等10家公司遭到交易所公开谴责。