证监会立案调查民族证券20亿违规资金

　　本报讯(记者 刘慎良)方正证券昨晚发布公告,称证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

　　去年7月,方正证券收购民族证券之后,二者业务经营各自独立,财务也并未合并。去年9月至12月期间,民族证券分7笔累计将20.5亿元自有资金投向单一资金信托计划,并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》及2014年年度报告中,将上述投资计入银行存款,导致报送的月度报表和年度报告有误。

　　今年4月28日,方正证券在年报审计时对民族证券出具了保留意见的审计报告,认为其账上20.5亿元的同业协议存款未取得符合要求的询证函,对该笔存款没有获取审计证据。5月18日,北京证监局向民族证券采取责令改正措施。方正证券经初步调查,查明该20.5亿元不是协议存款,而是以民族证券作为委托人,恒丰银行作为通道和受托人,并根据民族证券的投资指令,全部投向了四川信托单一的委托投资。针对此次违规事件,北京证监局决定暂停民族证券自营业务,暂停核准公司新业务申请,对民族证券及赵大建等4名相关高管予以谴责。

　　7月15日,方正证券涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规,被证监会立案调查。7月25日,方正证券公告披露,方正证券违规行为若被认定为重大信息披露违规,则将有可能遭遇退市风险。

　　方正证券此前公告称,民族证券表示会协调各方尽快将剩余资金全部转回,尚无证据表明未收回资金已发生损失。方正证券昨晚公告称,民族证券收到中国证监会调查通知书,证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。