华泰证券资管业务违规再遭处罚

　　近两年，随着券商资管规模、收入水平的大爆发，券商的违规操作也水涨船高的多了起来。去年，监管部门就券商资管业务进行大排查时，曾点名批评了七家违规券商，包括华泰证券、中信建投证券、上海证券、联讯证券、华福证券、第一创业证券和华龙证券。而近日，华泰证券因资管业务违规再度遭到中国证监会处罚。

　　违规处罚不上报遭证监会责令改正

　　9月6日，华泰证券董事会发布公告表示，近日，该公司收到中国证监会《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定([2014]62号)》称，华泰证券管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至今年3月期间，存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。同时，人民银行南京分行早在6月就此事项对华泰证券进行行政处罚，但该公司并未及时向监管部门报告。为此，证监会责令华泰证券予以改正。

　　据了解，今年二季度，中国人民银行南京分行表示，经查，华泰证券在2012年1月至2013年7月期间有32笔现券交易价格偏离中债估值较多，且未向相关部门备案，违反了规定。2012年1月至2013年7月期间未按规定向中国人民银行南京分行及人民银行南京分行营业管理部报告债券市场业务情况。由于这些违规尚未造成严重后果，因此人行南京分行给华泰证券罚款50万元。

　　风控不给力曾多项违规

　　其实，华泰证券资管产品出事并不是第一次，早在去年5月3日，华泰证券就曾公告称，公司收到江苏证监局两份行政监管措施决定书，共提及公司四项违规行为。包括华泰证券一款资产管理产品变相扩大投资范围、交易系统发生信息安全事件、营业部员工涉嫌触犯法律等。

　　处罚决定书显示，通过与华泰尊享收益分级限额特定资产管理计划签订定向资产管理合同的方式，华泰证券将限额特定计划资金用于受让某公司持有的应收账款债权，变相扩大限额特定资产管理计划的投资范围。

　　江苏证监局在处罚函中称，鉴于华泰证券已整改且客户委托资产未遭受损失，责令华泰证券增加内部合规检查次数，要求其在2013年5月1日至2014年4月30日期间，每三个月对客户资产管理业务增加一次内部合规检查，对照相关规定，全面检查业务的合规性，并在每次检查后十个工作日内，向江苏局报送合规检查报告。

　　除了理财产品存在违规投资行为外，华泰证券还存在防火墙失控的问题。江苏证监局发出的第二份处罚函称，因内控不完善，华泰证券出现了数项违规行为。

　　江苏证监局处罚函称，华泰证券“未能严格落实与子公司之间的信息隔离措施，出现相关项目公司应列入限制名单而未列入的情况，致使公司未能限制与项目公司有关的证券自营和发布研究报告业务”。

　　江苏证监局处罚函还显示，华泰证券某营业部对从业人员的管控存在薄弱环节，“该营业部个别员工在营业部工作期间涉嫌触犯法律”。而在上述理财产品出现违规投资的问题中，合规审查也发生了漏洞，“未能严格按照监管法规的规定出具审查意见”；华泰证券“在将公司深圳交易中心使用的交易单元与公司南京交易中心主交易单元合并为一个联通圈的过程中，由于未能审慎研判并准确识别分批办理交易单元联通圈变更的风险，发生信息安全事件”。

　　上半年公司资管业务收入3.08亿

　　资管市场资深人士表示，2012年以来券商资产管理业务规模爆发式增长，因为这一块市场广阔而且收益也较好。为了追求收益和规模一些券商会做出违规之举。不过券商资管业务的增长肯定是大趋势，其预计2015年券商资管规模将接近10万亿元，为行业贡献新增收入约300亿元。

　　大众证券报和财信网记者查阅华泰证券2014年中报，中报显示，上半年华泰证券营业收入43.2亿元，同比增18.81%；净利润14.8亿元，同比增14.78%。受益于资管业务创新力度的不断加大，公司资管业务规模快速提升。报告期内，华泰证券资产管理业务按合并口径实现营业收入3.08亿元，较2013年同期增长1.7亿元，同比增长125.26%；营业利润率为89.19%，资管收入占总营业收入的比例增加了3.38个百分点至7.15%。